膠合板1502期貨合約案查處內(nèi)情曝光

    近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)陶某、傅某二人操縱“膠合板1502”期貨合約案作出沒(méi)收違法所得、罰款、市場(chǎng)禁入等行政處罰。

    這一案件是如何發(fā)現(xiàn)的？處于一線監(jiān)管的交易所如何防范和查處打擊此類(lèi)違規(guī)違法交易行為？大連商品交易所監(jiān)察部有關(guān)負(fù)責(zé)人近日向證券時(shí)報(bào)記者介紹了相關(guān)工作內(nèi)情。

    自主開(kāi)發(fā)監(jiān)控系統(tǒng)

    監(jiān)控系統(tǒng)是市場(chǎng)監(jiān)察工作的基礎(chǔ)手段。據(jù)介紹，大商所市場(chǎng)監(jiān)察工作的一大利器是建設(shè)有一套高性能監(jiān)控系統(tǒng)，能動(dòng)態(tài)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為。

    目前，交易所使用的是自主開(kāi)發(fā)的監(jiān)察監(jiān)控系統(tǒng)。該系統(tǒng)涉及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、違規(guī)預(yù)警等方面，具有高性能、高智能、重警示、重效能等特點(diǎn)。大商所監(jiān)察人員通過(guò)該系統(tǒng)密切監(jiān)控市場(chǎng)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法苗頭和線索，及時(shí)分析、及時(shí)上報(bào)。交易所還根據(jù)市場(chǎng)變化、監(jiān)管要求及違規(guī)新形式，不斷改進(jìn)系統(tǒng)設(shè)置。

    2013年以來(lái)，大商所監(jiān)察部門(mén)通過(guò)該系統(tǒng)從交易、持倉(cāng)、盈虧、市場(chǎng)異動(dòng)等方面共排查違規(guī)線索30余萬(wàn)條，篩查異常交易線索3000余條?！澳z合板1502”案件線索即是在2014年12月，由監(jiān)控人員在篩查多項(xiàng)指標(biāo)時(shí)發(fā)現(xiàn)的。

    這位負(fù)責(zé)人表示，2013年以來(lái)，大商所共查處自成交、頻繁報(bào)撤等異常交易近800次，查處違規(guī)行為400余起，對(duì)近300名客戶采取了限制出金、限制開(kāi)倉(cāng)等措施，幫助客戶挽回經(jīng)濟(jì)損失1000余萬(wàn)元。同時(shí)，大商所發(fā)現(xiàn)并上報(bào)證監(jiān)會(huì)調(diào)查的案件10起。

    嚴(yán)管程序化交易

    據(jù)該負(fù)責(zé)人介紹，強(qiáng)化合規(guī)交易也是防范市場(chǎng)違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)的主要手段。近年來(lái)大商所從嚴(yán)監(jiān)管客戶實(shí)際控制關(guān)系和程序化交易，強(qiáng)化會(huì)員合規(guī)經(jīng)營(yíng)和投資者合規(guī)交易。

    在大商所要求下，截至2015年底，共有2000余組5000余個(gè)客戶申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，有10余萬(wàn)個(gè)客戶向大商所申報(bào)了程序化交易。2015年，大商所從嚴(yán)監(jiān)管私募基金、大型產(chǎn)業(yè)企業(yè)等客戶實(shí)際控制關(guān)系，督促了私募基金、大型產(chǎn)業(yè)客戶30余組共計(jì)400余個(gè)客戶實(shí)控賬戶的申報(bào)工作。

    該負(fù)責(zé)人表示，今年大商所將重點(diǎn)做深、做細(xì)監(jiān)督套?？蛻舫謧}(cāng)豁免、強(qiáng)化實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理、查處打擊操縱等違規(guī)違法行為等工作。

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