《雷斯法案》修正案實(shí)施 中國(guó)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)

    熟悉規(guī)則增強(qiáng)應(yīng)對(duì)力

    《雷斯法案》2008年修正案在全球植物及其制成品貿(mào)易方面，將關(guān)注點(diǎn)聚焦在植物及其制品的非法取得和貿(mào)易上，認(rèn)可并支持其他（美國(guó)以外的）國(guó)家在管理本國(guó)自然資源中所作的努力，特別強(qiáng)調(diào)在植物的獲取、采伐、占有、運(yùn)輸或出口環(huán)節(jié)，如果某企業(yè)或個(gè)人違反世界任何一國(guó)或美國(guó)各州野生動(dòng)植物資源保護(hù)及其貿(mào)易方面的法律，都將被納入違反《雷斯法案》。中國(guó)林產(chǎn)品進(jìn)出口企業(yè)必須盡快了解法案內(nèi)容，及時(shí)把握有關(guān)規(guī)定要求、法案分段實(shí)施時(shí)限以及木材來(lái)源合法性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等，深刻領(lǐng)會(huì)法案本身存在的制度缺陷和道德風(fēng)險(xiǎn)，特別關(guān)注法案的處罰細(xì)則和法規(guī)執(zhí)行，明確法案管轄物種范圍和進(jìn)口商申報(bào)的產(chǎn)品范圍，熟悉各國(guó)關(guān)于木材的相關(guān)法律，應(yīng)用生產(chǎn)企業(yè)與供應(yīng)商的產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理程序，掌握如何向進(jìn)口商提供相關(guān)資料信息，如何獲取木材合法性來(lái)源證明，以及企業(yè)權(quán)益合法性保護(hù)和受到處罰時(shí)的應(yīng)對(duì)措施等，增強(qiáng)自己應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的能力。

    處罰細(xì)則

    《雷斯法案》修正案賦予美國(guó)政府對(duì)從事非法交易的個(gè)人與公司處以罰款甚至監(jiān)禁的權(quán)力，對(duì)那些進(jìn)口木材在采伐、運(yùn)輸過(guò)程中違反木材生產(chǎn)國(guó)相關(guān)法律的貿(mào)易商提起訴訟。處罰包括民事行政處罰（**1萬(wàn)美元）、沒(méi)收（包括運(yùn)輸工具）、刑事處罰或監(jiān)禁（**50萬(wàn)美元，最長(zhǎng)5年監(jiān)禁，或兩者合并處罰），還可能引起涉及走私或洗錢(qián)的指控。規(guī)避《雷斯法案》處罰的關(guān)鍵主要是“木材采購(gòu)時(shí)進(jìn)行盡職調(diào)查”，雖然只要木材來(lái)源非法美國(guó)政府就可依據(jù)法律進(jìn)行處罰，但“故意犯罪”和“不知情犯罪”（已盡力了解木材合法性）處罰力度相差很大。

    “故意從事被禁止行為”：如進(jìn)行非法來(lái)源木材交易，將受到刑事性重罪罰款（對(duì)公司處罰**50萬(wàn)美元、個(gè)人**25萬(wàn)美元或該筆交易**收益/損失金額的兩倍）或不超過(guò)5年監(jiān)禁和沒(méi)收貨物；如進(jìn)口報(bào)告造假，會(huì)受到前述刑事重罪罰款或高于10萬(wàn)美元的民事罰款或可能不超過(guò)5年的監(jiān)禁和沒(méi)收貨物。

    “不知情從事被禁止行為”：一是沒(méi)有履行“應(yīng)有的注意責(zé)任”，如從事非法來(lái)源木材交易，將受到刑事性輕罪罰款（對(duì)公司處罰**20萬(wàn)美元、對(duì)個(gè)人**10萬(wàn)美元或該筆交易**收益/損失金額的兩倍）或不超過(guò)一年監(jiān)禁和沒(méi)收貨物；如進(jìn)口報(bào)告造假，將受到250美元民事罰款和可能沒(méi)收貨物。二是履行了“應(yīng)有的注意責(zé)任”，如從事非法來(lái)源木材交易，將被沒(méi)收貨物；如進(jìn)口報(bào)告造假，將受到250美元民事罰款和可能沒(méi)收貨物。

    法規(guī)執(zhí)行

    法案涉及利益群體眾多，首當(dāng)其沖的是美國(guó)國(guó)內(nèi)的林產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)商。因此，中國(guó)企業(yè)應(yīng)充分利用法案這把雙刃劍，關(guān)注美國(guó)進(jìn)口商情況和政府執(zhí)法尺度?！独姿狗ò浮返牧硪怀霭l(fā)點(diǎn)是保護(hù)美國(guó)企業(yè)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，嚴(yán)格執(zhí)行勢(shì)必首先影響本國(guó)企業(yè)，由于各州法律不一致，因此執(zhí)法尺度會(huì)有一定靈活性。同時(shí)，保持與美國(guó)客戶(hù)的良好合作關(guān)系，有助于出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)得到妥善解決。美國(guó)政府在不久的將來(lái)很有可能高調(diào)執(zhí)行《雷斯法案》，從而樹(shù)立一個(gè)“判例”，中國(guó)企業(yè)需認(rèn)真研究，謹(jǐn)慎行事。

    修煉內(nèi)功強(qiáng)化免疫力

    增強(qiáng)企業(yè)環(huán)境責(zé)任（含社會(huì)責(zé)任）。建立企業(yè)環(huán)境責(zé)任制度，樹(shù)立企業(yè)環(huán)境形象，自覺(jué)抵制非法木材及其產(chǎn)品；加入全球森林和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，借助森林認(rèn)證與產(chǎn)品監(jiān)管鏈認(rèn)證和國(guó)際木材合法性聯(lián)合認(rèn)定體系，獲得進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的綠色通行證。

    提高企業(yè)法律意識(shí)。了解木材資源國(guó)、采購(gòu)國(guó)的森林資源砍伐、運(yùn)輸、貿(mào)易等法規(guī)；購(gòu)買(mǎi)原材料時(shí)索要相關(guān)合法性證明（目前有難度），包括整個(gè)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的追溯性證明。企業(yè)要少用進(jìn)口材和熱帶木材；減少采購(gòu)俄羅斯、印尼等受到美國(guó)重點(diǎn)監(jiān)控國(guó)家的木材，優(yōu)先尋找供應(yīng)美國(guó)或歐洲木材商的木材，或直接從加拿大、美國(guó)進(jìn)口木材；盡量減少木材進(jìn)口國(guó)別、渠道或減少樹(shù)種采購(gòu)種類(lèi)，便于更好地收集相關(guān)憑證，履行“盡職調(diào)查義務(wù)”。

    加強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)管理。建設(shè)供應(yīng)鏈監(jiān)管體系，包括原料、半產(chǎn)品、產(chǎn)品的存放監(jiān)管和加工生產(chǎn)管理；創(chuàng)新技術(shù)水平、提高產(chǎn)品質(zhì)量，成立商會(huì)協(xié)會(huì)、推動(dòng)企業(yè)聯(lián)合，培育出口品牌、擴(kuò)大市場(chǎng)空間，建立預(yù)警機(jī)制、提供服務(wù)平臺(tái)、加強(qiáng)信息交流，保護(hù)正常貿(mào)易、促進(jìn)共同發(fā)展。

    構(gòu)建多元市場(chǎng)，合理分散風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)一直是中國(guó)林產(chǎn)品生產(chǎn)和出口的主要市場(chǎng)。為了避免貿(mào)易危機(jī)，中國(guó)應(yīng)在繼續(xù)鞏固美國(guó)市場(chǎng)的前提下，繼續(xù)擴(kuò)大歐洲、東亞市場(chǎng)，積極開(kāi)拓中東、拉美和東歐市場(chǎng)，特別關(guān)注印度及東南亞等近年經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的新興市場(chǎng)，促進(jìn)市場(chǎng)的多元化發(fā)展，合理有效分散林產(chǎn)品貿(mào)易企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

    借助環(huán)境提高競(jìng)爭(zhēng)力

    引導(dǎo)國(guó)際輿論爭(zhēng)取貿(mào)易利益。對(duì)美林產(chǎn)品出口受到《雷斯法案》限制，同時(shí)以林木原材料出口為主的俄羅斯、東南亞、南美和中非等國(guó)家和地區(qū)勢(shì)必受到嚴(yán)重影響。在地區(qū)和國(guó)際方面，緊密與世界銀行等機(jī)構(gòu)合作，按照共同而有區(qū)別的責(zé)任原則，推進(jìn)關(guān)于森林法執(zhí)法和治理進(jìn)程的多邊合作和國(guó)際協(xié)作，聯(lián)合相關(guān)利益國(guó)家和組織，就《雷斯法案》涉及的內(nèi)容與美方進(jìn)行磋商，爭(zhēng)取其給予出口國(guó)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)支持，共同承擔(dān)全球環(huán)境治理責(zé)任。

    借助政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和非政府組織，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。利用政府國(guó)內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)，時(shí)刻警惕和禁止來(lái)源不明或非法采伐木材的買(mǎi)賣(mài)、運(yùn)輸、加工及貿(mào)易，盡量避免可能出現(xiàn)的商貿(mào)摩擦；采取出口貿(mào)易綜合管理措施，建立正常出口秩序，提高林木產(chǎn)品對(duì)美出口競(jìng)爭(zhēng)力和話(huà)語(yǔ)權(quán)。行業(yè)協(xié)會(huì)要加強(qiáng)與美溝通，闡明我方政策和立場(chǎng)，要求明確認(rèn)定違法行為時(shí)適用其國(guó)內(nèi)法或國(guó)外法的條件和裁判標(biāo)準(zhǔn)，并平等履行全球生態(tài)保護(hù)義務(wù)；避免將林產(chǎn)品正常貿(mào)易與生態(tài)問(wèn)題、政治問(wèn)題掛鉤，爭(zhēng)取有關(guān)爭(zhēng)議按照WTO機(jī)制協(xié)商或按照雙邊協(xié)商機(jī)制解決。搞好與非政府組織的關(guān)系，不要成為被攻擊的對(duì)象。

    關(guān)注“舞伴”增強(qiáng)應(yīng)變力

    關(guān)注美國(guó)客戶(hù)。美進(jìn)口商會(huì)對(duì)木材來(lái)源提出越來(lái)越詳細(xì)的問(wèn)題，生產(chǎn)和貿(mào)易企業(yè)能否吸引顧客取決于他們能對(duì)木材合法性提供的保證。美國(guó)客戶(hù)填寫(xiě)報(bào)表時(shí)通常需要出口商提供有關(guān)材料，且很多情況下貨物的所有權(quán)在通關(guān)前尚未轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方。因此，企業(yè)在進(jìn)行林產(chǎn)品貿(mào)易時(shí)，要提前明確美方要求，多與進(jìn)口商溝通，并事先達(dá)成協(xié)議，在尚未確定產(chǎn)品違反法案時(shí)，一旦發(fā)生問(wèn)題要確保自身利益和正常貿(mào)易。

    注意合作伙伴。選擇信譽(yù)好的長(zhǎng)期合作伙伴，避免誤用非法木材；與供應(yīng)商簽訂合同時(shí)，要求供應(yīng)商承擔(dān)非法木材帶來(lái)的法律責(zé)任，一旦被罰，共同承擔(dān)；同時(shí)，企業(yè)在購(gòu)買(mǎi)木材原材料時(shí)要考慮到非法采伐因素，索要美方認(rèn)可的相關(guān)合法性證明。

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